home *** CD-ROM | disk | FTP | other *** search
/ Complete Home & Office Legal Guide / Complete Home and Office Legal Guide (Chestnut) (1993).ISO / stat / ussct / enhance.asc < prev    next >
Text File  |  1993-08-01  |  40KB  |  708 lines

  1. NOTE: Where it is feasible, a syllabus (headnote) will be 
  2. released, as is being done in connection with this case, at the 
  3. time the opinion is issued. The syllabus constitutes no part of 
  4. the opinion of the Court but has been prepared by the Reporter of 
  5. Decisions for the convenience of the reader. See United States v. 
  6. Detroit Lumber Co., 200 U. S. 321, 337.
  7.  
  8. SUPREME COURT OF THE UNITED STATES
  9.  
  10. Syllabus
  11.  
  12. CITY OF BURLINGTON v. DAGUE et al.
  13. certiorari to the united states court of appeals for
  14. the second circuit
  15. No. 91-810.   Argued April 21, 1992-Decided June 24, 1992
  16.  
  17. After ruling on the merits for respondents, the District Court 
  18. determined that they were "substantially prevailing" parties 
  19. entitled to "reasonable" attorney's fees under the attorney's fee 
  20. provisions of the Solid Waste Disposal Act and the Clean Water 
  21. Act. The District Court calculated the fee award by, inter alia, 
  22. enhancing the "lode star" amount by 25% on the grounds that 
  23. respondents' attorneys were retained on a contingent-fee basis 
  24. and that without such enhancement respondents would have faced 
  25. substantial difficulties in obtaining suitable counsel.  The 
  26. Court of Appeals affirmed the fee award.
  27.  
  28. Held: The fee-shifting statutes at issue do not permit 
  29. enhancement of a fee award beyond the lodestar amount to reflect 
  30. the fact that a party's attorneys were retained on a 
  31. contingent-fee basis. In Pennsylvania v. Delaware Valley 
  32. Citizens' Council for Clean Air, 483 U.S. 711 (Delaware Valley 
  33. II), this Court addressed, but did not resolve, a question 
  34. essentially identical to the one presented here. The position 
  35. taken by the principal opinion in that case, id., at 723-727  
  36. (opinion of White, J.) -that the typical federal fee-shifting 
  37. statute does not permit an attorney's fee award to be enhanced on 
  38. account of contingency- is adopted.  The position advocated by 
  39. Delaware Valley II's concurrence, id., at 731, 733 (O'Connor, J., 
  40. concurring in part and concurring in judgment) -that contingency 
  41. enhancement is appropriate in defined limited circumstances- is 
  42. rejected, since it is based upon propositions that are mutually 
  43. inconsistent as a practical matter; would make enhancement turn 
  44. upon a circular test for a very large proportion of 
  45. contingency-fee cases; and could not possibly  achieve its 
  46. supposed goal of mirroring market incentives to attorneys  to 
  47. take cases.  Beyond that approach, there is no other basis, 
  48. fairly derivable from the fee-shifting statutes, by which 
  49. contingency enhancement, if adopted, could be restricted to fewer 
  50. than all contingent-fee cases.  Moreover, contingency enhancement 
  51. is not compatible with the fee-shifting statutes at issue, since 
  52. such enhancement would in effect pay for the attorney's time (or 
  53. anticipated time) in cases where his client does not prevail; is 
  54. unnecessary to the determination of a reasonable fee and 
  55. inconsistent with this Court's general rejection of the 
  56.                            
  57. contingent-fee model in favor of the lodestar model, see,  e. g., 
  58. Blanchard v. Bergeron, 489 U.S. 87, 96; and would make the 
  59. setting of fees more complex and arbitrary, hence more 
  60. unpredictable, and hence more litigable.  Pp.3-9.
  61. 935 F.2d 1343, reversed in part.
  62.  
  63. Scalia, J., delivered the opinion of the Court, in which 
  64. Rehnquist, C. J., and White, Kennedy, Souter, and Thomas, JJ., 
  65. joined.  Blackmun, J., filed a dissenting opinion, in which 
  66. Stevens, J., joined. 
  67. O'Connor, J., filed a dissenting opinion.
  68.  
  69. [June 24, 1992]
  70.  
  71.  Justice Scalia delivered the opinion of the Court.
  72.  
  73.  This case presents the question whether a court, in determining 
  74. an award of reasonable attorney's fees under 7002(e) of the Solid 
  75. Waste Disposal Act (SWDA), 90 Stat. 2826, as amended, 42 U. S. C. 
  76. 6972(e), or 505(d) of the Federal Water Pollution Control Act 
  77. (Clean Water Act (CWA)), 86 Stat. 889, as amended, 33 U. S. C. 
  78. 1365(d), may enhance the fee award above the -lodestar- amount in 
  79. order to reflect the fact that the party's attorneys were 
  80. retained on a contingent-fee basis and thus assumed the risk of 
  81. receiving no payment at all for their services. Although 
  82. different fee-shifting statutes are involved, the question is 
  83. essentially identical to the one we addressed, but did not 
  84. resolve, in Pennsylvania v. Delaware Valley Citizens' Council for 
  85. Clean Air, 483 U. S. 711 (1987) (Delaware Valley II). 
  86.  
  87. /* Opinions on attorneys fees are always carefully read by 
  88. attorneys and the governments and other potential payors of these 
  89. fees. For the few uninitiated persons let's define the terms. 
  90. "Lodestar" refers to a calculation of fees as follows-- a 
  91. reasonable hourly rate multiplied by a reasonable number of 
  92. hours. 
  93. "Enhancement" is a multiplier to the lodestar calculation which 
  94. has been allowed in the past for attorneys taking cases on 
  95. contingent fees to reflect the extra risk that they take when 
  96. taking on a case in which the fee is dependent on winning. */
  97.  
  98.                           
  99. I
  100.  
  101.   Respondent Dague (whom we will refer to in place of all the 
  102. respondents) owns land in Vermont adjacent to a landfill that was 
  103. owned and operated by petitioner City of Burlington.  Represented 
  104. by attorneys retained on a contingent-fee basis, he sued 
  105. Burlington over its operation of the landfill.  The District 
  106. Court ruled, inter alia, that Burlington had violated provisions 
  107. of the SWDA and the CWA, and ordered Burlington to close the 
  108. landfill by January 1, 1990.  It also determined that Dague was a 
  109. -substantially prevailing party-  entitled to an award of 
  110. attorney's fees under the Acts, see 42 U. S. C. 6972(e); 33 U. S. 
  111. C. 1365(d).  732 F. Supp. 458 (Vt. 1989).
  112.  
  113.  
  114.   In calculating the attorney's fees award, the District Court 
  115. first found reasonable the figures advanced by Dague for his 
  116. attorneys' hourly rates and for the number of hours expended by 
  117. them, producing a resulting -lodestar- attorney's fee of 
  118. $198,027.50.  (What our cases have termed the -lodestar- is -the 
  119. product of reasonable hours times a reasonable rate,- 
  120. Pennsylvania v. Delaware Valley Citizens' Council for Clean Air, 
  121. 478 U. S. 546, 565 (1986) (Delaware Valley I).)  Addressing 
  122. Dague's request for a contingency enhancement, the court looked 
  123. to Circuit precedent, which provided that -`the rationale that 
  124. should guide the court's discretion is whether -[w]ithout the 
  125. possibility of a fee enhancement . . . competent counsel might 
  126. refuse to represent [environmental] clients thereby denying them 
  127. effective access to the courts.-'-  (Quoting Friends of the Earth 
  128. v. Eastman Kodak Co., 834 F. 2d 295, 298 (CA2 1987)).  Following 
  129. this guidance, the court declared that Dague's -risk of not 
  130. prevailing was substantial- and that "absent an opportunity for 
  131. enhancement, [Dague] would have faced substantial difficulty in 
  132. obtaining counsel of reasonable skill and competence in this 
  133. complicated field of law."  It concluded that -a 25% enhancement 
  134. is appropriate, but anything more would be a windfall to the 
  135. attorneys.-  It therefore enhanced the lodestar amount by 25%- 
  136. $49,506.87.   The Court of Appeals affirmed in all respects.  
  137. Reviewing the various opinions in Delaware Valley II, the court 
  138. concluded that the issue whether and when a contingency 
  139. enhancement is warranted remained open, and expressly disagreed 
  140. with the position taken by some Courts of Appeals that the 
  141. concurring opinion in Delaware Valley II was controlling.  The 
  142. court stated that the District Court had correctly relied on 
  143. Circuit precedent, and, holding that the District Court's 
  144. findings were not clearly erroneous, it upheld the 25% 
  145. contingency enhancement.  935 F. 2d 1343, 1359-1360 (CA2 1991).  
  146. We granted certiorari only with respect to the propriety of the 
  147. contingency enhancement. 502 U. S. -- (1992).
  148.                          
  149. II
  150.  
  151.   We first provide some background to the issue before us. Fees 
  152. for legal services in litigation may be either -certain- or 
  153. -contingent- (or some hybrid of the two).  A fee is certain if it 
  154. is payable without regard to the o